O bilionário russo Suleyman Kerimov manteve participação na SpaceX por meio do Heritage Trust, fundo baseado em Delaware, mesmo após ser sancionado pelos Estados Unidos. O fundo, criado em 2017, detinha cerca de 1% da empresa de Elon Musk e continuou operando até ser bloqueado pelo Departamento do Tesouro em 2022.
Kerimov e outros oligarcas russos foram sancionados em 2018 pelo Tesouro dos EUA devido às ações da Rússia no exterior. Apesar disso, o Citigroup, responsável pela administração do Heritage Trust, falhou em identificar a ligação do fundo com o oligarca e permitiu que ele continuasse acessando investimentos nos Estados Unidos. Mesmo após consultar o governo americano, o banco decidiu que não havia necessidade de bloquear o fundo. O Tesouro somente congelou os ativos em 2022, após uma investigação revelar uma rede complexa de estruturas legais usadas para ocultar o envolvimento de Kerimov.
O caso expõe uma grave falha de due diligence por parte do Citigroup, que, como instituição financeira global, deveria ter aplicado medidas mais rigorosas para garantir o cumprimento das sanções. O banco está agora sob investigação do Departamento de Justiça, FBI e Receita Federal dos EUA pela gestão do fundo, o que pode resultar em penalizações severas.
O Citigroup, que ainda detém a conta do Heritage Trust, não pode distribuir ou aceitar fundos desde o bloqueio do Tesouro. A instituição afirmou anteriormente que cumpre todas as leis e regulações, mas a permissividade em relação aos investimentos do oligarca indica falhas sérias nos controles internos do banco.
Não está claro se a SpaceX sabia da participação do Heritage Trust. Elon Musk e representantes da empresa não comentaram o caso. O Tesouro e Kerimov também não responderam aos pedidos de esclarecimento.
Desde a invasão da Ucrânia pela Rússia em 2022, os EUA intensificaram as ações contra oligarcas russos, incluindo a apreensão de bens. Kerimov, que já teve investimentos em setores como energia e mineração, viu vários de seus ativos bloqueados. Seu iate de 300 milhões de dólares foi apreendido em Fiji e está no centro de um processo judicial nos EUA.
Musk, por sua vez, enfrenta crescente escrutínio por seus contatos com autoridades russas e o uso dos satélites Starlink em zonas de conflito. O Departamento de Defesa exige que empresas contratadas para serviços de segurança informem qualquer investidor estrangeiro relevante, embora a participação do Heritage Trust estivesse abaixo do limite de 5% que obriga notificação obrigatória.